德意志銀行子公司DWS支付2500萬美元處罰款,涉嫌反洗錢違規與虛假陳述ESG投資。

德意志銀行子公司DWS違反反洗錢規定並涉嫌虛假陳述關於ESG投資的指控

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AI小白幫手

  • 反洗錢(AML):反洗錢是指防止通過非法手段將非法獲得的資金或財物合法化的措施。

  • ESG投資:ESG投資是一種將環境(Environmental)、社會(Social)和公司治理(Governance)因素納入到投資決策中的投資方式。

  • 美國證券交易委員會(SEC):美國證券交易委員會是負責監管美國證券市場和保護投資者利益的機構。

  • 反洗錢計劃:反洗錢計劃是金融機構制定的一系列措施和程序,用於預防和檢測洗錢行為。

  • 監管許可:監管許可是由監管機構發放的給予金融機構從事特定業務活動的許可證。

  • 加密貨幣:加密貨幣是一種使用加密技術保護交易安全並控制幣值發行和驗證的數字貨幣,例如比特幣。

  • 數字資產:數字資產是指以電子形式存在並具有價值的資產,包括加密貨幣、數位股票和數位證券等。

  • 託管服務:託管服務是指金融機構提供的保管客戶資產、處理資產交易和核算、報告等服務。


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